«Правовое регулирование рынка ценных бумаг» - Контрольная работа

Содержание

Введение 3

Правовое регулирование рынка ценных бумаг 4

Заключение 12

Список использованной литературы 13

Введение

Существуют различные положения и классификации регулирования рынка ценных бумаг, некоторые из которых существенно отличаются друг от друга, что создает определенные трудности для практических исследований в различных направлениях.

Целью данной работы является общая систематизация положений теории регулирования рынка ценных бумаг, состоящая из подробной классификации по различным критериям.

Рассмотрены различные точки зрения научного сообщества на эту проблематику.

Научно обоснована классификация, позволяющая систематизировать виды и подвиды регулирования рынка ценных бумаг, необходимая для построения эффективной системы регулирования рынка ценных бумаг.

В исследовании с помощью эконометрических методов составлена классификация регулирования рынка ценных бумаг по различным критериям, что позволило систематизировать научные знания, определена роль мегарегулятора в Российской Федерации, проанализирован успешный зарубежный опыт в этом направлении.

Основными методами являются: экспертный, аналитический и правового регулирования.

Систематизирована классификация регулирования рынка ценных бумаг по множеству критериев.

Особое внимание уделено различиям государственного и негосударственного регулирования финансовых рынков, систематизации методов и рычагов биржевого регулирования.

Выявлены предмет саморегулирования на рынке ценных бумаг и его основные функции.

Выдержка из текста работы

Основным нормативно-правовым актом, регулирующим отношения в сфере выпуска и реализации биржевых сертификатов является федеральный закон «О рынке ценных бумаг». Первая его версия была принята Государственной Думой Российской Федерации 20 марта 1996 года, а одобрение Советом Федерации произошло 11 апреля. С тех пор все биржевые отношения попадают под государственный контроль.

После чего в него было внесено большое количество дополнений и правок, связанных, в первую очередь, с большой скоростью изменения биржевой среды, а также внедрения технологических новшеств, которые также должны были быть узаконены в рамках данного документа. Существенные изменения встречаются редко, как например в 2015 году в рамках внесения поправок в 17 статью.

Структурно данный акт состоит из 6 разделов и 53 статей. Каждый из разделов посвящен отдельной стороне закона, его трактовке. К соблюдению данных сторон привязаны все участники биржевой торговли в России, как местные, так и иностранные лица. Как крупные корпорации, так и частные инвесторы представленные брокерам. Проведем обзор данного ФЗ.

Рынок ценных бумаг (фондовый рынок) есть система экономических отношений между теми, кто выпускает и продаёт ценные бумаги, и теми, кто покупает и становится их владельцами .

Ценная бумага - это такой документ, который удостоверяет право собственности владельца ценной бумаги на имущество или на капитал, который отдан взаймы за предоставление определенного вознаграждения - дивиденда или же процента.

Покупка такой бумаги означает, что передана часть денежных средств в ссуду и эта ценная бумага получает вид кредитного документа. Лицо, продавшее ценную бумагу, становится временным владельцем заёмных средств и может вкладывать их в организацию и в расширения коммерческой или производственной деятельности; а лицо, которое стало её владельцем, сохраняет право на капитал, который передан взаймы, и получает возможность возвращения увеличенного капитала.

Государственная регистрация выпуска ценных бумаг - присвоение выпуску ценных бумаг государственного регистрационного номера . Принимать обязательство запрещается, а также отчуждать, передавать ценные бумаги до их государственной регистрации. Государственная регистрация выпуска до уплаты всей суммы уставного капитала эмитента не может быть, также, до регистрации отчетов с итогами зарегистрированного до этого выпуска ценных бумаг эмитента той же серии.

Заключение

Закон «О рынке ценных бумаг» регламентирует создание и функционирование профессиональных участников рынка ценных бумаг. Это ограниченный круг посредников, оказывающих услуги при купле-продаже ценных бумаг и/или осуществляющих деятельность по информационному и организационно-техническому обслуживанию их выпуска и обращения. К ним можно отнести организации, осуществляющие брокерское обслуживание (брокеры), управляющие, депозитарии, дилеры, регистраторы, клиринговые организации, организации, осуществляющие покупку/продажу ценных бумаг (в том числе фондовые биржи).

Деятельность других, непрофессиональных участников рынка ценных бумаг, данный закон не регулирует. К таким участникам относятся: негосударственные пенсионные фонды, различные типы инвестиционных фондов (акционерные, паевые), страховые компании, банки и др. Деятельность таких организаций регулируется различными федеральными законами, например, закон «Об инвестиционных фондах» определяет порядок деятельности и создания инвестиционных фондов.

Помимо Закона «О рынке ценных бумаг» в законодательство РФ о рынке ценных бумаг входят и другие федеральные законы, в том числе Законы: «Об обществах с ограниченной ответственностью», «Об акционерных обществах», «Об инвестиционных фондах», «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», «О рекламе», «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» и другие.

Список литературы

1.Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» № 39-ФЗ от 22 апреля 1996г. (с изм. и доп.)

2. Астахов М. Рынок ценных бумаг и его участиники.- М., 2012

3. Галанов В. Рынок ценных бумаг: Учебник. 2-е изд., перераб. и доп. -М.: Финансы и статистика, 2012.-448 с.

4. Кузнецов Б. Т. Рынок ценных бумаг: учебное пособие.-M.: Юнити-Дана, 2012 год

5. Рубцов Б. Б. Зарубежные фондовые рынки: инструменты, структура, механизм функционирования. — М.: Инфра-М, 2010. С. 166–173

6. Волкова А. В. Роль государства в регулировании рынка ценных бумаг в России и Великобритании // Молодой ученый. — 2015. — №9. — С. 561-563. — URL https://mo*uch.ru/archive/89/18280/ (дата обращения: 26.11.2018).

Белоглазова, Г.Н. Рынок ценных бумаг: инструменты и механизмы функционирования.Учебное пособие для ВУЗов / Г.Н. Белоглазова, Л.П. Кроливецкая. - М.: КноРус, 2010. - 272 c.

8. Бердетт, Дж. Рынок ценных бумаг: прошлое, настоящее, будущее - («Научная мысль») / Дж. Бердетт. - М.: ИНФРА-М, 2011. - 397 c.

9. Бердникова, Т.Б. Рынок ценных бумаг: прошлое, настоящее, будущее: Монография / Т.Б. Бердникова. - М.: ИНФРА-М, 2013. - 397 c.

10. Боровкова, В.А. Рынок ценных бумаг: Учебное пособие. Стандарт третьего поколения / В.А. Боровкова, В.А. Боровкова. - СПб.: Питер, 2012. - 352 c.

11. Боровкова, В.А. Рынок ценных бумаг: Учебное пособие. 3-е изд. Стандарт третьего поколения / В.А. Боровкова. - СПб.: Питер, 2012. - 352 c.

12. Газалиев, М.М. Рынок ценных бумаг: Учебное пособие для бакалавров / М.М. Газалиев, В.А. Осипов. - М.: Дашков и К, 2015. - 160 c.

13. Газалиев, М.М. Рынок ценных бумаг: Учебное пособие для бакалавров / М.М. Газалиев, В.А. Осипов. - М.: ИТК Дашков и К, 2016. - 160 c.

14. Галанов, В.А. Рынок ценных бумаг: Учебное пособие / В.А. Галанов. - М.: ИЦ РИОР, ИНФРА-М, 2011. - 223 c.

Предварительный просмотр