«Федеральная служба финансового мониторинга» - Курсовая работа

Неотъемлемой частью управления экономикой является осуществление государственными органами функций в сфере бюджетной, налоговой, страховой, валютной, банковской, аудиторской и другой деятельности, связанной с финансами. Финансы – это локомотив экономики .

Характеризуя финансовую деятельность государства, необходимо под-черкнуть, что это особый вид государственной деятельности, поскольку ею занимаются органы государства всех трех ветвей государственной власти: законодательной, исполнительной и судебной в пределах своей компетенции. Содержание финансовой деятельности государства выражается в многочис-ленных и разнообразных функциях в сфере образования, распределения и использования государственных денежных фондов (бюджетных и кредитных ресурсов; страховых денежных фондов; финансовых средств отраслей народного хозяйства и государственных предприятий). Функции финансовой деятельности выполняют также органы государственного управления РФ и субъектов Федерации (министерства, федеральные службы, федеральные агентства и т.д.) в рамках отнесенных к их компетенции отраслей или сфер управления.

С февраля 2002 г. в России функционирует система противодействия от-мыванию преступных доходов и финансированию терроризма, законодательную основу которой составляет Федеральный закон от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», институциональную основу – Федеральная служба по финансовому мониторингу.

В последнее время значительно увеличилось количество публикаций и монографий на тему противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма, большинство из которых посвящены раскрытию теоретических аспектов уголовной ответственности за легализацию преступных доходов по российскому законодательству или анализу международных стандартов и зарубежного законодательства в сфере противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма. В связи с этим остаются без должного внимания практические результаты деятельности Федеральной службы по финансовому мониторингу. В этих условиях актуальным является анализ правового статуса и полномочий Федеральной службы по финансовому мониторингу, что и является непосредственно целью данной работы.

На основании поставленной цели в работе были выделены следующие задачи:

1) выявление основных функций Федеральной службы по финансовому мониторингу;

2) анализ организации деятельности Федеральной службы по финансовому мониторингу;

3) анализ основной функции Федеральной службы по финансовому мониторингу – противодействия отмыванию денежных средств и борьбе с терроризмом.

Указом Президента РФ от 01.11.2001 №1263 «Об уполномоченном органе по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» был организован Комитет Российской Федерации по финансовому мониторингу, позднее переименованный в Федеральную службу по финансовому мониторингу. Федеральная служба по финансовому мониторингу (Росфинмониторинг) является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также по выработке государственной политики, нормативно-правовому регулированию и координации деятельности в этой сфере иных федеральных органов исполнительной власти .

Федеральная служба по финансовому мониторингу является юридиче-ским лицом, имеет печать с изображением Государственного герба Российской Федерации и со своим наименованием.

Росфинмониторинг функционирует на основании Положения о Федеральной службе по финансовому мониторингу, утвержденного Постановлением Правительства РФ от 23.06.2004 №307 (в ред. от 24.03.2011 №210). Федеральная служба по финансовому мониторингу имеет следующие полномочия:

осуществляет контроль и надзор за выполнением юридическими и физическими лицами требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, привлечение к ответственности лиц, допустивших нарушение этого законодательства;

вносит в Правительство Российской Федерации проекты федеральных законов, нормативных правовых актов Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации и другие документы, которые касаются вопросов, относящихся к установленной сфере ведения Службы, и по которым требуется решение Правительства Российской Федерации, а также проект плана работы и прогнозные показатели деятельности Службы;

на основании и во исполнение Конституции Российской Федерации, федеральных конституционных законов, федеральных законов, актов Прези-дента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации самостоятельно принимает нормативные правовые акты в установленной сфере деятельности;

осуществляет сбор, обработку и анализ информации об операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих кон-тролю в соответствии с законодательством Российской Федерации;

осуществляет проверку в соответствии с законодательством Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полу-ченных преступным путем, и финансированию терроризма полученной информации об операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, в том числе получает необходимые разъяснения по представленной информации;

выявляет признаки, свидетельствующие о том, что операция (сделка) с денежными средствами или иным имуществом связана с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма;

осуществляет в соответствии с законодательством Российской Федера-ции о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма контроль за операциями (сделками) с денежными средствами или иным имуществом;

получает, в том числе по запросам, от федеральных органов государственной власти, органов государственной власти субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления и Центрального банка Российской Федерации информацию по вопросам, отнесенным к сфере ведения Службы (за исключением информации о частной жизни граждан);

ведет учет организаций, осуществляющих операции (сделки) с денежны-ми средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутст-вуют надзорные органы;

формирует перечень организаций и физических лиц, в отношении кото-рых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности, и вносит в него изменения;

издает в соответствии с федеральными законами постановления о приос-тановлении операций с денежными средствами или иным имуществом;

разрабатывает и проводит мероприятия по предупреждению нарушений законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легали-зации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

принимает в пределах компетенции, установленной законодательством Российской Федерации, решения о нежелательности пребывания (прожи-вания) иностранного гражданина или лица без гражданства в Российской Федерации;

координирует деятельность федеральных органов исполнительной власти в установленной сфере деятельности;

взаимодействует с Центральным банком Российской Федерации по вопросам установленной сферы деятельности;

взаимодействует в соответствии с международными договорами Россий-ской Федерации с компетентными органами иностранных государств в